Alles, was Sie über EET wissen müssen
Das EET ist die offizielle FinDatEx-Datenaustauschvorlage für ESG-Daten, die definiert wurde, um die technischen Regulierungsstandards (RTS) für die Verordnung über die Offenlegung nachhaltiger Finanzprodukte (Sustainable Finance Disclosure Regulation - SFDR) zu unterstützen, die am 1. Januar 2023 im gesamten EWR in Kraft getreten ist. Ziel ist es, den Austausch wichtiger ESG-Fonds- und regulatorischer Daten zwischen Marktteilnehmern zu erleichtern, um nicht nur die Einhaltung der SFDR, sondern auch der MiFID (Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente) und der IDD (Richtlinie über den Versicherungsvertrieb) zu ermöglichen.
Was ist das EET?
Das EET, eine Antwort auf die EU-Verordnung über die Offenlegung nachhaltiger Finanzprodukte (SFDR), ist die offizielle FinDatEx-Datenaustauschvorlage für ESG-Daten. Das EET stellt den erforderlichen Datensatz für alle Fonds bereit, um die ESG-Merkmale eines Fonds zu erläutern. Je nach Fondsdefinition (Artikel 6, 8 und 9) gibt es verschiedene Ebenen der Berichterstattung.
Wozu wird das EET benötigt?
Das EET erleichtert den Austausch von ESG-Daten zwischen Marktteilnehmern und ist notwendig, um die europäische Finanzmarktordnung einzuhalten. Fonds aus dem Vereinigten Königreich, die in den Anwendungsbereich der Task Force on Climate-Related Financial Disclosures (TCFD) fallen, haben ebenfalls die Möglichkeit, relevante Informationen in das EET einzugeben.
Wie wir helfen können
ESG- und regulatorisches Fachwissen
Wenden Sie sich an unsere internen ESG- und Regulierungsexperten, die Sie kompetent bezüglich unserer rechtskonformen Lösungen beraten können. Wir sind aktiv an mehreren Arbeitsgruppen mit Branchenverbänden und Regulierungsbehörden beteiligt und steuern aktiv Diskussionen.
ESG- und SFDR-Reporting
Wir bieten einen vollständig integrierten Service, einschließlich der Erstellung und Verbreitung von ESG- und SFDR-Dokumenten. Damit können Sie die internationalen ESG-Berichts- und Offenlegungsanforderungen erfüllen.
Nachgewiesene Erfolgsbilanz
Von UCITS bis zu PRIIPs, MiFID und anderen Vorschriften haben wir immer pünktlich geliefert. Wir verfügen ausserdem über mehr als 25 Jahre Erfahrung im Bereich effizienter Fondsdatenaustausch.
Die Herausforderung für die Industrie
Auf wen wirkt sich das EET aus?
Finanzmarktteilnehmer, die in den Anwendungsbereich der SFDR fallen (Artikel 2).
Das EET muss für alle in der EU vermarkteten Produkte bereitgestellt werden, einschließlich Fonds, die gemäß den technischen Regulierungsstandards (RTS) der SFDR Stufe 1 als Artikel 6, 8 oder 9 eingestuft sind.
Die Offenlegungspflichten im Rahmen des EET hängen von den ESG-Merkmalen des Finanzprodukts ab (siehe Geltungsbereich).
Wer braucht das EET?
Produkthersteller, Fondsdistributoren und Finanzberater, die die SFDR-Berichterstattung erfüllen und die Fondsauswahl entsprechend den nachhaltigen Präferenzen gemäß IDD (Insurance Distribution Directive) und MiFID (Markets in Financial Instruments Directive) erleichtern müssen, wie z. B.:
- Versicherungsgesellschaften und -vermittler (für BIPs),
- Dachfondsmanager, und
- Wertpapierfirmen oder Kreditinstitute, die Anlageberatung anbieten (einschließlich Vermögensverwalter und Vermögensverwaltungsplattformen).
Herausforderung für Fondsmanager
- Einhaltung von Vorschriften - Behalten Sie den Überblick über sich ändernde Vorschriften und Entwicklungen in der FinDatEx-Anforderungsvorlage
- Dateierstellung - Erstellung der EET-Datei einschließlich einfacher J/N-Flags für komplexere Berechnungen
- Qualitätssicherung - Validierung des Erfassungsbereichs und der Qualität anhand der FinDatEx-Definitionen
- Datenverbreitung - Sicherstellen, dass Ihre EET-Datei die Fondsvertreiber rechtzeitig erreicht und genaue Informationen enthält
Herausforderung für Distributoren
- Einhaltung aufsichtsrechtlicher Vorschriften - Immer auf dem neuesten Stand der Regulierung und der Entwicklungen der FinDatEx-Anforderungsvorlage
- Datensammlung und -aggregation - Sammlung von Daten über alle verfügbaren Aktienklassen
- Qualitätssicherung - Validierung von Erfassungsgrad und Qualität anhand der FinDatEx-Definitionen
- Lieferung/Datenbereitstellung - Sicherstellung der regelmäßigen, rechtzeitigen und genauen Bereitstellung von Daten
Zeitplan
Das EET ist zwar keine Regulierungsinitiative, wurde aber von der Branche für die Branche entwickelt und wird zweifellos der Branchenstandard für TraESG-Daten zwischen Finanzmarktteilnehmern werden.
Wichtige Daten:
- 14. März 2022: FinDatEx veröffentlicht den endgültigen EET V1
- 1. Juni 2022: Die Produkthersteller müssen mit der Bereitstellung von EET V1 beginnen, wie von FinDatEx empfohlen, um die vollständige Umsetzung bis zum 1. August 2022 sicherzustellen.
- 1. August 2022: Die Produkthersteller beginnen mit der Bereitstellung von EMT V4 im Hinblick auf die überarbeiteten delegierten Rechtsakte MiFID II und IDD, die ab dem 2. August 2022 gelten
- 2. August 2022: Überarbeitete delegierte Rechtsakte zu MiFID II und IDD treten in Kraft
- 1. Januar 2023: Umsetzungsdatum für SFDR Level 2 RTS
Lösen Sie die EET-Herausforderung
FE fundinfo hilft Fondsmanagern und Produktherstellern bei der Erstellung von Vorlagen für regulatorische Daten (EET) sowie bei der Verbreitung der im EET vorgeschriebenen Datenfelder und Dokumente für EU-Finanzprodukte und Marktteilnehmer.
